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交收日和禁止行为的规定

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(一)禁止交收中的资金透支
(1)在交易日的次日(T+1)上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在T+1日下午17:00之前将资金补入交收账户,逾期按透支金额0.0366%罚款。

(2)T+2日下午17:00透支资金仍未补足,按透支金额0.5%罚款。

(二)禁止交收中实物券欠库
(1)对国债现货交易和回购业务实行“先入库,后卖出”的制度。

(2)根据“先入库,后卖出”的原则,若有证券经营机构欠库(库存分户账上出现负数)发生,则按差额扣除相应卖出价款,同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差。

(3)对因欠库而被暂扣的资金,实行T+3日以内的“钱货两清”,即在成交日后3个营业日内,国债实物券入库即由结算公司主动退回相应价款。

(4)超过上述期限,登记结算机构通知上海证券交易所执行强制补仓,以暂扣的款项在市场上买入相应数量的国债券,由此发生的价差损失由“卖空”方承担。

(5)国债回购业务也按上述规定办理,即在回购交易中作为融资方成交的证券经营机构也同样必须实行“先入库,后卖出”的制度,若标准券不足,扣收相应价款后,在规定期限内仍不能补足实物券库存,将作“卖空”处理。
 

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