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证券的分类

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(一)按照发行主体的不同分类

按照发行主体的不同 , 有价证券可分为政府证券、金融证券、公司证券。

1 . 政府证券

政府证券是指政府为筹集财政资金或建设资金 , 利用其信誉按照一定程序向投资者出具的一种债权债务凭证。 一般而言 , 政府证券基本上是债务性质的证券 , 包括中央政府债券和地方政府债券两种。

2 . 金融证券

金融证券是指商业银行或其他非银行类金融机构为筹措信贷资金向投资者发行的承诺支付一定利息并到期偿还本金的一种有价证券。 主要包括金融债券、大额可转让定期存单 , 等等。

3 . 公司证券

公司证券是指公司为了筹措资金而发行的有价证券。 公司证券的内容比较多 , 本身设计也比较复杂 , 但主要有股票和公司债券等。 股票是股份有限公司按照公司法 , 为筹集公司资本公开发行的用以证明股东身份和权益的凭证。股票是股份公司发给股东的一种所有权凭证 , 股票的持有人即为公司的股东。股东一旦认购了公司的股票就不能再退回 , 只能通过转让和出售变现。 公司债券是股份有限公司或者他类股份制企业为筹集资金而发行 , 并承诺在一定期限内还本付息的债权凭证。 与股票相比 , 公司债券具有返还性 , 债券持有人在债券到期日可以获得债券的本息。 但另一方面 , 债券证明的是债券持有人是公司的债权人 , 因此无权参与公司的经营管理 。

(二)按照证券是否在证券交易所挂牌交易分类按照证券是否在证券交易所挂牌交易 , 有价证券可分为上市证券和非上市证券。

1 . 上市证券

上市证券是指向某一证券交易所注册 , 有资格在该证券交易所进行公开交易的有价证券。 上市公司需要经过证券主管机关审批 , 必须满足一定的条件 , 做到遵守交易所各项规章制度才能获得上市资格 , 并在证券交易所进行上市证券的买卖。

2 . 非上市证券

非上市证券是指未向证券交易所登记 , 没有挂牌进行交易的有价证券。非上市证券也称为非挂牌证券或场外证券。 非上市证券主要是公司或企业自行发行和推销的证券。 一般而言 , 非上市证券不能在证券交易所内进行买卖。因此 , 我们将这种交易方式称之为“场外交易” , 把这类交易场所称为“场外交易市场” 。 非上市证券没有在证券交易所进行买卖 , 并不意味着该证券没有达到上市条件。 有些公司会因为某些原因而不愿意证券交易所上市。总的来看 , 我国非上市证券占绝大多数 , 因此 , 非上市证券的交易要远远多于上市证券。 当前 , 先进的网络技术为非上市证券的交易提供了更为便捷的方式 , 为场外交易市场提供了更大的发展空间。

(三)按照证券的用途和持有者的权益不同分类

按照证券的用途和持有者的权益不同 , 有价证券可分为货币证券、资本证券和商品证券。

1 . 货币证券

货币证券表示对货币享有索取权的证券。 货币证券在一定程度上可以代替货币使用 , 例如汇票、支票、本票等 。 单位之间进行商品交易或者劳务报酬都可以用货币证券进行结清。 汇票是指由出票人签发的 , 委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。 支票是指由出票人签发的 , 委托办理支票存款业务的银行或者其他金融机构在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。 本票是指由出票人签发的 , 承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。

2 . 资本证券

资本证券表明了投资事实 , 它是资本投入或者借贷的凭证。 主要包括股权证券和债权证券。 通常我们所说的证券基本上就是指资本证券。

3 . 商品证券

商品证券也被称为货物证券 , 是对货物有提取权的证明。 货物证券主要包括提单、货运单、购物券等。

有价证券的分类方式多种多样 , 除了上面提到的以外我们还可按照收益是否固定将其分为固定收益证券与变动收益证券 ; 按照发行方式和发行范围 ,将其分为公募证券和私募证券 ; 按照流动性大小将其分为适销证券和不适销证券 ; 按照发行地点不同将其可以分为国内证券和国外证券 , 等等。 总之 ,我们可以根据研究目的的不同对有价证券进行不同方式的分类 , 这里不再赘述。
 

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